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2010-06-24

Finance-株式業務

13:08 | Finance-株式業務 - Yanai's Perspective を含むブックマーク はてなブックマーク - Finance-株式業務 - Yanai's Perspective Finance-株式業務 - Yanai's Perspective のブックマークコメント

どうも箭内です。今回は株式業務の概略についてご紹介したいと思います。株式は債券とならんで金融商品として、また有価証券として、押さえておかねばならない知識です。では、以下に紹介していきます。



株式とは

株式会社の株主としての権利を表すもの。企業は、事業を行う上で資金が必要なときに、債券や株式を発行して投資家から資金を調達する。債券の場合は、あらかじめ決められている償還日に、企業(=発行会社)が投資家に償還金(=債券の額面)を返すことが約束されている上、分配金として利子が支払われる。その利子は、通常、債券の発行時より償還時まで、企業の業績の影響を受けず一定である。株式の場合は償還がないので、投資家が売却しない限り投資資金は返ってこない。また、配当金も一定ではない。一般に「株式投資は債券投資に比べリスクが高い」と言われるが、これは債券投資ではあらかじめ将来の収入を見込めるが、株式投資では将来返ってくる収入が不確定であるために、このように表現されている。



株式上場のメリット

A.資金調達力の拡大。

B.社会的信用の向上。

C.企業のPR。

D.財産保全機能の拡大。

E.経営管理体制の確立。

公開価格の決定方法には競争入札ブックビルディング方式の2種類があります。平成9年以降、すべての企業がブックビルディング方式で公開価格を決定しています。



上場株式売買注文(顧客から株式の売買注文を受注した場合)の確認事項

A.売買の種類。

B.銘柄。

C.数量(売買の単位)。

D.値段の限度(成行または指値)。

E.売付けまたは買い付けを行う売買立会時。

F.委託注文の有効期間。

G.現物取引または信用取引金融商品取引業者が顧客に信用を供与して行う有価証券の売買その他の取引のことをいいます)の別。

H.取引を執行する市場。

I.信用取引の場合は制度・一般信用取引の別。

J.自己向かい(仕切り)・委託の区別(取引様態の明示)。

K.売付けの場合には、空売りか否か。

L.決済方法。



上場株式の売買種類

A.決済日の違いによる区分:普通取引・当日決済取引・発行日決済取引。

B.金融商品取引業者による信用供与の有無による区分:現物取引信用取引

C.売買立会によるかどうかの区分:立会内取引と立会外取引。



・取引所金融商品市場に上場されていない有価証券投資

取引所金融商品市場に上場されていない有価証券は、店頭有価証券と定義されています。店頭有価証券は、店頭取扱有価証券とそれ以外の有価証券とに区分されます。店頭取扱有価証券とは、店頭有価証券のうち、金融商品取引法に基づき有価証券報告書または有価証券届出書を内閣総理大臣に提出している発行会社もしくは金融商品取引業者が投資勧誘を行う際に説明に用いる【会社内用説明書】を作成している発行会社が発行する株券・新株予約権証券新株予約権社債券をいいます。店頭取引は委託または仕切りにより行われます。

<グリーンシート銘柄>

店頭取扱有価証券・優先出資証券および投資証券のうち、取扱会員等が日本証券業協会に対して届出を行った上で、その取扱会員等が継続的に売り気配買い気配を提示している銘柄のことを言います。

<フェニックス銘柄>

店頭取扱有価証券のうり、取引所に上場していた当時から保有する者に対し流通の機会を提供する必要があると取扱会員となろうとする会員において判断されたものであり、協会員および金融商品取扱業者が投資勧誘を行うものとして日本証券業協会が指定したものをいいます。



・外国株式投資

日本の金融商品取引所に上場している外国株式については、日本の株式と同様の売買。また、日本の金融商品取引所に上場されていない外国株であっても取引出来るものがあります。ただし、株券は法律によって価値が保証されているので、その国から持ち出すと、その価値が失われてしまいます。そこで外国の株式は日本に持ち込むことができず、現地の保管機関に預託され、当該保管機関が発行した預託証券(DR)で取引されることになります。



株式ミニ投資

金融商品取引所の定める銘柄の買い付けを単元未満株のまま任意に行い、買い付けた単元、未満株を単元未満株のまま売付けることが出来る制度のこと。



以上です。

ではまた次回。


【参考文献】

・監修川村雄介 編集企画社団法人 金融財政事情研究会『最短合格よくわかる証券外務員二種下巻』きんざい、2009

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